律师代理泛亚案件时需注意哪些司法程序细节

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昆明泛亚有色金属交易所非法吸收公众存款案作为新中国成立以来涉案金额最大的金融案件之一，其司法程序涉及数万名集资参与人权益、跨区域执行协调及复杂财产处置问题。案件自立案以来，云南省昆明市中级人民法院已开展三次资金清退工作，2023年10月针对未及时登记的受损集资参与人启动补充信息登记核实程序，标志着案件进入执行攻坚阶段。代理律师需精准把握案件程序节点，从财产处置、权利登记到执行异议等环节均存在需重点关注的司法细节。

案件管辖与程序衔接

泛亚案件由昆明中院集中管辖，律师需明确案件程序衔接的特殊性。根据昆明中院2023年10月发布的补充登记公告，该案执行阶段仍采取“全线上网络登记”方式，律师需协助当事人通过“昆明泛亚有色案信息登记核实系统”微信小程序完成身份核验、账户登记及损失金额确认。值得注意的是，该案已归集财产包括拍卖变现的金属货物及追缴资金，律师需核实当事人是否属于2021年首次清退范围外的“补充登记对象”，避免因程序误判影响权益实现。

案件程序衔接涉及刑事诉讼与民事执行的交叉。根据最高人民法院关于刑民交叉案件的规定，律师需关注刑事裁判文书对财产权属的认定，特别是涉案资产中是否存在合法财产与违法所得混同的情形。例如，2021年首次清退时，法院明确将“为非法吸收公众存款活动提供帮助并获利的主体”排除在清退范围外，这就要求律师严格审查当事人投资行为的法律性质，防止因主体资格瑕疵导致程序受阻。

涉案财产处置规则

财产处置程序直接关系当事人受偿比例。根据昆明中院公告，已归集财产通过司法拍卖平台公开处置，律师需重点核查拍卖程序的合法性。例如，金属货物拍卖是否符合《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》中“保留价不低于评估价70%”的要求，若发现拍卖价款明显低于市场价值，可依据《民事诉讼法》第232条提出执行异议。

对于尚未处置的财产，律师需动态追踪法院财产查控进展。根据2023年补充登记公告，后续清退将根据新归集资金情况开展，这意味着律师需建立与执行法院的定期沟通机制，及时获取财产线索。值得注意的是，该案存在“境外资产追缴”问题，涉及国际司法协助程序，律师可参考上海高院参考性案例中关于“互惠关系认定”的裁判规则，推动境外财产纳入执行范围。

当事人身份核实要点

身份核验是参与清退程序的基础。律师需重点审查三类材料：一是原始投资凭证，包括银行流水与交易平台电子数据匹配性；二是继承关系证明，若当事人已死亡，需提供经公证的继承文书或生效裁判文书；三是代理权限文件，集体诉讼中需特别注明“包含接收案款权限”。昆明中院在2021年清退时发现，12.6%的登记申请因“账户信息不完整”被退回，凸显材料审查的重要性。

对于企业类集资参与人，需额外核查主体存续状态。若企业已注销或吊销，应根据《民法典》第72条梳理权利义务承继关系。实务中曾出现控股股东以个人账户接收企业投资款项的情形，律师需结合《公司法》第20条“法人人格否认”规则，通过股东会决议、资金流向等证据厘清财产权属，避免因主体混同导致清退失败。

诉讼策略选择维度

程序选择直接影响维权效率。对于未参与前期登记的当事人，律师应优先通过补充登记程序主张权利，而非另行提起民事诉讼。根据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第15条，已通过刑事执行程序获得退赔的当事人不得另行提起民事诉讼，这意味着程序选择具有不可逆性。但若当事人对清退金额存在异议，可依据《民事诉讼法》第225条提出执行行为异议，并举证证明银行流水与系统数据的差异性。

对于已参与清退但受偿比例较低的当事人，律师可探索衍生诉讼路径。例如，参考上海高院参考性案例中“担保合同无效后赔偿责任范围”的裁判规则，对存在虚假宣传的销售机构提起侵权之诉。此类诉讼需突破《证券法》第95条代表人诉讼的限制，重点论证销售机构独立过错，避免被纳入刑事案件统一处置范围。

沟通协调机制构建

建立法院、当事人、专业机构三方沟通渠道是程序推进的关键。律师需定期向当事人通报财产处置进展，例如2023年补充登记期间，昆明中院通过短信平台发送号段提示信息，律师应指导当事人辨别官方通知真伪，防范电信诈骗风险。对于涉及专业技术问题的财产处置（如贵金属鉴定），可依据《最高人民法院对外委托鉴定管理规定》申请专家辅助人参与，提升财产处置透明度。

跨区域协调需注重司法协作规则。该案集资参与人分布在28个省份，律师代理外地当事人时，应熟悉《民事诉讼法》中关于委托调查取证的规定，通过法院协作系统调取原始交易数据。对于电子证据提取存在困难的，可参考北京尚权律师事务所代理的“e租宝”案经验，申请数据保全公证，确保证据链完整性。

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